下面是小编为大家整理的不符合制度,供大家参考。
1、 目的 通过对发生的事故、 事件进行调查分析和处理， 依据职业健康安全管理体系文件， 职业健康安全管理体系运行现状， 对照标准条款的要求， 查证其符合性和有效性， 发现不符合项，开具不符合报告单， 并及时采取隐患整改措施， 以消除现实的、 潜在的事故隐患， 从而达到减少和预防事故的发生， 确保环保安全生产和环境管理体系的有效运行。
2、 定义 2.1 不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求， 这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准， 所规定的要素的基本要求， 一般不符合项的判定有以下几种情况：
1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求， 标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求， 即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求， 但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施， 文件写到了， 但未做到， 即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求， 也按体系文件实施了， 但实施后未达到预定的目标。
文件实施了， 但无效， 即有效性不符合。
2.2 不符合项性质的判定
不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、 全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：
1)严重不符合项
•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求， 在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如， 在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用， 这说明文件管理失控， 而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效， 如果一部门或活动现场， 有程序文件或作业指导书， 但运行过程未按规定要求实施， 以致于多次出现安全生产事故， 而未能加以纠正。
•体系运行是按规定要求实施， 但仍多次出现安全生产事故， 未查明原因， 也未采取有效的措施。
2)轻微不符合项
•审核中的发现对满足职业健康安全管理体系要素、 体系文件要求或体系实施有效性而
言， 是个别的、 偶然的、 孤立的问题。
如缺少一次培训记录等。
•对保证所审核区域的体系有效实施是次要的问题。
第三方审核(外部审核)对审核发现中的问题， 其不符合性质的判断， 对审核结论有重要的影响， 关系到受审核方能否通过职业健康安全管理体系认证有决定性作用， 因此， 当审核员在审核过程中发现了不符合项不要急于表态、 下结论， 要慎重， 而且， 要进一步查证， 取得真实， 可靠的证据。
对涉及到严重不符合项尚需征得审核组长或审核组其他成员的看法。
3、 适用范围 适用于本单位范围内体系运行过程中出现的事故、 事件。
4、 职责 4.1 环保部负责下达不符合报告单及对整改措施计划的审批、 监督及验证；
4.2 安全员、 技术人员、 班组长负责编制整改措施计划的方案；
4.3 各部门负责人负责组织隐患整改措施的实施。
5、 工作程序 5.1 发现不符合项， 工作暂停 5.1.1 当某一不符合因素造成重大事故发生时；
5.1.2 日常巡查中发现不符合项；
5.1.3 上级部门检查中发现不符合项；
5.1.4 标准化自评和考评中发现不符合项；
5.1.5 相关方投诉时；
5.1.6 其它不符合方针、 目标要求的情况。
5.2 对该不符合项进行判断：
5.2.1 能当场纠正的现场立即整改；
5.2.2 不能当场纠正的情况较轻的， 由环保部发放不符合通知单责任部门分析原因， 填写整改纠正预防措施， 确定整改期限， 并要求其按期整改；
5.2.3 严重不符合的情况， 填写不符合报告， 并由部门负责人组织相关人员评审， 落实整改。
5.3 生产总监点评签字。
不符合单返回环保部， 验证不符合是否消除。
6、 不符合项报告
环保员在巡查过程中所发现的不符合项， 应按规定要求发放不符合报告单， 不符合项报告应包括如下内容。
1)不符合事实的描述 2)不符合性质的判定 3)评审内容及处置意见 4)原因分析 5)纠正措施及完成期限 6)审批意见及完成情况、 验证情况
7)检查人签名
8)责任部门代表确认签字 7、 相关记录 不符合整改流程（附图 1）
不符合整改报告单（附表 1）
图 1：
不符合整改流程
发现不符合、 过程暂停 判断能当场纠正 不能当场纠正的较轻的不符合严重不符合 现场立即整改 环保部发放不符合通知单 填写不符合报告 责任部门分析原因， 填写整改纠正预防措施， 确定整改期限填写轻微不符合项 记入环保考核 部门 负 责人组织相关人员评审 落实整改 不符合单返回环保部 验证不符合是否消除不符合关闭 保存不符合报告 Yes No Yes No 按期整改 生产总监点评签字
表 1：
不符合整改报告单
发生部门：
发生日期：
年
月
日 不合格、 不符合事实描述：
质检员：
检查人：
确认人：
不合格、 不符合性质：
□一般不合格
□严重不合格
评审内容及处置意见：
部门领导：
日期：
信息来源
责任部门
日期
（潜在）
不合格（事实陈述和）
原因分析：
纠正（预防）
措施及预计完成日期：
责任部门（人）：
审批意见：
部门负责人（分管领导）：
日期：
纠正（预防）
措施完成情况：
责任部门（人）：
日期：
验证情况：
验证人：
日期：